مساءلتهم: FINRA تتخذ إجراءات ضد الوسطاء لسوء السلوك ، شركة وساطة غرامات لعدم وجود رقابة | ليفين بابانتونيو رافيرتي - مكتب محاماة ضد الإصابات الشخصية

تحملهم المسؤولية: FINRA تتخذ إجراءات ضد الوسطاء لسوء السلوك ، وشركة وساطة الغرامات لعدم وجود رقابة

في الأسبوع الماضي ، وجد اثنان من سماسرة الأوراق المالية نفسيهما خارجا عن وظائف ونفايا من مهنتهما بعد أن انخرطا في أنشطة تجارية غير مناسبة وغير مصرح بها. تم إصدار وسيط ثالث "شكوى تأديبية" بعد تقديم توصية غير مناسبة لعملائه. بالإضافة إلى ذلك ، تم أمر شركة وساطة في ولاية نيو جيرسي بدفع غرامة بمبلغ $ 325,000 بسبب عدم الإشراف على أنشطة موظفي المبيعات.

وقد فرضت العقوبات من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي منظمة مسؤولة عن تنظيم السمسرة وأسواق الصرف. على الرغم من أن FINRA هي شركة خاصة ، إلا أنها تخضع للرقابة من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصة الفيدرالية (SEC).

ومن بين هذه الحالات سمسار New Albany ، أوهايو الذي عمل لدى UBS ومقرها سويسرا ، وهي مؤسسة بمليارات الدولارات متورطة في مخطط احتيال على مئات المستثمرين عقد السندات البلدية بورتوريكو. عمل رونالد برودستون في UBS على مدار السنوات العشر الماضية ، وكان يعمل في هذا المجال منذ 1983. وفقا لادعاءات FINRA ، تصرفت شركة Broadstone بشكل غير صحيح من خلال اختلاس أصول عملائه. شارك أيضًا في تداولات غير مصرح بها واستقر في شكوى رسمية من عميل دون إذن أو معرفة من UBS. عندما استجوبت FINRA في أبريل 18 ، رفض Broadstone ، متحدثًا من خلال محاميه ، تقديم إجابات. كان هذا انتهاكا لل حكم 8210وهو ما يتطلب ذلك

"عضو أو شخص مرتبط بعضو أو أي شخص آخر يخضع لسلطة FINRA لتقديم معلومات شفهية أو كتابية أو إلكترونيًا ... وللإدلاء بشهادته في موقع يحدده موظفو FINRA ، تحت القسم أو التأكيد الذي يديره مراسل المحكمة أو كاتب عدل عام إذا طُلب منك ذلك ، فيما يتعلق بأي مسألة تتعلق بالتحقيق أو الشكوى أو الفحص أو الإجراءات".

تم الآن تعليق برودستون. بيتر موجييقول محامي مقاضاة الأوراق المالية في شركة ليفين بابانتونيو للمحاماة في بينساكولا بولاية فلوريدا: "هذا المستشار المالي لم يكن قادراً على الاستفادة من الكثير من المستثمرين ويجب أن يكونوا مستعدين بالكامل من قبل يو بي إس".

الحالة الثانية تنطوي على وسيط في ريمون جيمس للخدمات المصرفية الاستثمارية. عمل سكوت سيبلي من بومبانو بيتش ، فلوريدا لدى ريموند جيمس بين 2007 و 2015 ، عندما تم طرده في أعقاب شكاوى العميل التي اتهمته "بالتداول غير المصرح به والاستخدام غير المناسب للوقت وتقدير السعر". بعد ذلك ، ذهب إلى العمل في مورس وكابوتحيث شارك في عدد من المعاملات عالية الخطورة دون معرفة العملاء أو تفويضهم وتزوير السجلات. تم فصل Sibley في فبراير الماضي ، وحظرت عليه FINRA الآن العمل في هذه الصناعة.

حالة ثالثة جاء للضوء هذا الأسبوع عندما تم اتهام Walter J. Marino من Palm Beach Gardens ، فلوريدا ، بإسداء المشورة إلى موكليه بشكل غير لائق أثناء تحريف وتزوير السجلات. ماريون ، الذي كان يعمل في شركة أسطورة الأسهم في ذلك الوقت ، حصل على أكثر من $ 60,000 في العمولات بعد تكبده الالتزامات الضريبية والرسوم الزائدة لاثنين من عملائه ، ثم كذب على المشرفين عليه. على مدار العشرين عامًا الماضية ، تلقى عملاء Marino السابقون ما مجموعه 494,000 $ في التسويات بسبب مزاعم بسوء سلوك السمسرة.

كما فرضت FINRA غرامة مالية بقيمة 325,000 على شركة Summit Equities من شركة Parsippany في ولاية نيو جيرسي ، لفشلها في الإشراف على توصيات مستشاريها وعدم توفير التدريب للموظفين في مجال المعاشات متغير فئة حصة متعددة، وهي معقدة للغاية ويمكن أن تحمل مخاطر كبيرة.

تمثل هذه الحالات اتجاهًا مقلقًا في صناعة الخدمات المالية ، وخاصة في مجال المعاشات. خلال العام الماضي، فرضت FINRA غرامات بلغ مجموعها 176 مليون دولار ضد الشركات المشاركة في المعاشات - زيادة 530٪ تقريبًا عن 2008. بالإضافة إلى ذلك ، عدد زيادة شكاوى المستهلكين بنسبة تزيد عن 30٪ في 2016 ، وهو أعلى معدل في ثلاث سنوات.

يشير موجي إلى أن "شركات السمسرة مسؤولة عن الإشراف على الشؤون التجارية لمستشارها المالي داخل وخارج الشركة. الدور الرئيسي لهذا الإشراف هو حماية المستثمرين. "لسوء الحظ ، كانت شركات السمسرة تتراجع عن العمل في هذا الصدد - وإذا استمرت الاتجاهات الحالية ، فلن يتحسن الوضع ما لم تقم FINRA و SEC بتعزيز التنفيذ.