شكاوى الوسيط ريكي آلان مانتي - التعويض والمساعدة

لجنة FINRA تستنتج تورط ريكي آلان مانتي في سلوك "غير أخلاقي" ، مما أدى إلى التعليق

في 18 فبراير 2021 أ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أصدرت لجنة الاستماع الموسعة قرارًا بمعاقبة ريكي آلان مانتي تعليقه عن الارتباط بأي شركة عضو في FINRA بأي صفة وتغريمه. يتعلق القرار بانتهاك سياسات شركته السابقة (JP Turner & Co's) ويتضمن بيع شهادات الإيداع المنظمة. وبحسب ما ورد استأنف مانتي هذا القرار. تمتلك شركة Mantei و / أو تدير و / أو تدير مكتبًا فرعيًا في ليكسينغتون بولاية ساوث كارولينا بالإضافة إلى العديد من المكاتب الأخرى. تم توظيف Mantei مؤخرًا من قبل Centaurus Financial وتدير شركة Cola Wealth Advisors.

الأقراص المضغوطة المهيكلة عبارة عن استثمارات معقدة تدفع عمومًا سعر فائدة ثابتًا لفترة زمنية محددة ثم تدفع بعد ذلك معدل فائدة دوريًا تتعارض مع الصيغ التي غالبًا ما تكون معقدة وقد يصعب على العديد من مستثمري التجزئة فهمها. علاوة على ذلك ، لاحظت لجنة FINRA أن الأقراص المضغوطة المهيكلة لا يتم تداولها في البورصة ويمكن أن تكون أقل سيولة.

وجدت لجنة FINRA أنه في عملية محاولة بيع شهادة الإيداع المهيكلة للعميل:

كان التحدي ، كما سأل Mantei خطابيًا ، هو أنه "لا يوجد سوق في هذا الشيء ، أليس كذلك؟" لذلك سأل باليرمو عما إذا كان لديه "أي أصدقاء هناك" يمكنهم شراء Wells Fargo R66 SCD بالقرب من "الرقم السحري" البالغ 89.59 إذا كان الأمر كذلك ، كما قال مانتي ، فسوف يشتريه مرة أخرى بعد أسبوع عند 90. 60 إعادة صياغة له طلب ، سأل مانتي ،

"هل يمكنني أن أجعلك تساعدني في العثور على بعض الجسد اللعين هناك. . . يمكن أن يساعدني في الحصول على سعر مرتفع ، 89-90 ، شيء من هذا القبيل على هذه الورقة اللعينة؟ وسأشتري الظهر. يمكنك إخبارهم ، "مرحبًا ، أعد تشغيله على {BondDesk} الأسبوع المقبل ، وسيشتريه ريك منك." لأنني سوف. وسأعيد شرائه بأكثر مما دفعوه مقابل ذلك ".

أوضح Mantei أيضًا لباليرمو سبب حاجته إلى استخدام هذه المناورة بدلاً من مجرد بيع SCD مباشرةً من العميل إلى عميل شركة آخر - فقد منعه وول من بيع SCD من خلال تجارة متقاطعة لأنه "سيبدو سيئًا إذا بحثت FINRA فيه "في المراجعة التالية. "يأتون إلى هنا ويرون الشكوى ، يرون ما فعلناه ، يرون صليبًا ، يرون كل ذلك. ذهبوا ، "لقد كنتم تقومون بتجهيز السوق لمحاولة معالجة المشكلة". . . وهذا صحيح ، "اعترف مانتي

خلصت لجنة FINRA في النهاية إلى أن Mantei "انتهكت سياسة الشركة التي تحظر التداول المُرتَّب مسبقًا" و "تهربت من إجراءات التجارة المتقاطعة للشركة". نتيجة لذلك ، خلصت لجنة FINRA إلى أن Mantei انتهكت قواعد FINRA و "أن سلوك Mantei كان غير أخلاقي. لم تتفق مع القواعد الأخلاقية أو معايير السلوك المهني ؛ أعاق إشراف الشركة على أنشطته التجارية ؛ وحرم العملاء من مزايا إجراءات التجارة العابرة الموضوعة لحمايتهم (وحماية الشركة). ينعكس سلوك Mantei أيضًا بشكل مباشر على قدرته على الالتزام بسياسات شركته. أخيرًا ، يلقي سوء سلوكه بظلال من الشك على قدرته على الامتثال للمتطلبات التنظيمية اللازمة للتشغيل السليم لصناعة الأوراق المالية وحماية الجمهور ".

أبلغت BrokerCheck التابعة لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) عن العديد من أحداث الإفصاح عن ريكي مانتي وسيندي كيليني من Centaurus Financial Inc. بعض هذه الادعاءات تشمل الممثلين المسجلين تحريفًا للاستثمارات غير المناسبة وخرق الواجبات الائتمانية. 

عمل Mantei لصالح Centaurus Financial Inc. في ليكسينغتون ، SC ولديه 38 إفصاحًا مرفقًا بملفه الشخصي FINRA BrokerCheck. تتراوح نزاعات العملاء المرفوعة إلى FINRA من العملاء الذين يزعمون أن Mantei أساء تمثيل الاستثمارات غير المناسبة وخرق واجبه الائتماني تجاه العملاء مدعيا أن Mantei ركزت محفظتها بشكل مفرط في استثمارات غير مناسبة. مستقر ومعلق. هناك أيضًا مزاعم عن "نشاط احتيالي فيما يتعلق بالاستثمارات" و "فشل [Mantei] في الإشراف بشكل كافٍ على الممثل المسجل الذي يخدم الحساب (الحسابات)." ونفت مانتي مزاعم ارتكابها مخالفات. 

نزاع مؤرخ في أبريل 2019 يدعي أن Mantei كان مهملاً ، وانخرط في نشاط احتيالي محتمل فيما يتعلق بالاستثمارات ، وخرق واجبه الائتماني خلال فترة زمنية تقريبية من 2012 حتى 2017. هذا النزاع مزعوم بتعويض قدره 1,000,000،XNUMX،XNUMX دولار.

يشير نزاع آخر مع العملاء تم تقديمه في مايو 2019 إلى أنه خلال فترة من 2015 حتى نهاية عام 2017 ، ادعى أحد العملاء أن مدير الفرع (Mantei) فشل في الإشراف بشكل كافٍ على الممثل (الممثلين) المسجلين الذين يخدمون حساباتهم. وزعمت هذه القضية بتعويض قدره 100,000 ألف دولار وسددت 180,000 ألف دولار.

لدى Mantei ما يقرب من 11 دعوى معلقة مرفوعة ضده ، تتراوح بين تحريف الاستثمارات غير المناسبة ، وخرق واجبه الائتماني ، والفشل في الإشراف على الممثلين كمدير فرع ، والتركيز الزائد على المحافظ في استثمارات غير مناسبة ، وأكثر من ذلك.

منذ النزاع الأول ، تمت تسوية 25 من أصل 38 بقيمة تسوية مجتمعة تقارب 800,000 دولار.

تعمل كيليني أيضًا في Centaurus Financial Inc. ولديها ما يقرب من 40 كشفًا في سجلها مع BrokerCheck تتراوح من 2016 إلى 2021. وقد تم تسجيل كيليني لدى FINRA منذ أن عملت في شركة Robinson-Humphrey في عام 1984. العديد من الادعاءات ضد كيليني مماثلة لتلك التي تم تقديمها من قبل العملاء ضد Mantei.

في نزاع كيليني الأول مع العملاء ، ذكر المدعون أنهم بيعوا استثمارات غير مناسبة من عام 2010 حتى عام 2016. يشير ادعاء من مارس 2019 إلى أن كيليني عالج صفقات غير مصرح بها و / أو غير مناسبة. وبلغ إجمالي التعويضات المزعومة 90,000 ألف دولار وتم تسوية القضية بمبلغ 65,000 ألف دولار.

بدءًا من أوائل عام 2015 حتى مايو 2019 ، ادعى المدعون أن كيليني أساء تمثيل الاستثمار غير المناسب وسهّله. وبلغ مجموع الأضرار المزعومة لهذه الحادثة 100,000،180,000 دولار وتم تسوية القضية بمبلغ XNUMX،XNUMX دولار.

من أصل 40 نزاعًا ضد كيليني ، تم تسوية 28 منها لتسوية مشتركة تزيد عن مليون دولار تقريبًا.

 
 
لماذا اختيار مكتبنا القانون

تم تأسيس مكتب المحاماة لدينا لأكثر من سنوات 65 ، ومن المسلم به كواحدة من شركات المحاماة البارزة في الولايات المتحدة. واستناداً إلى الأحكام والمستحقات القانونية التي تتجاوز الـ 4 مليار دولار ، يلتزم محامو الاحتيال في الأوراق المالية لدينا بالسعي إلى تحقيق العدالة لضحايا الاحتيال وسوء السلوك في الاستثمار.

بقيادة المحامي بيتر موجيوقد مثل الرئيس السابق للرابطة الوطنية للأوراق المالية PIABA ، دائرة الأوراق المالية وإدارة الأعمال لدينا أكثر من ضحايا الاحتيال الاستثمار 1,500 في جميع أنحاء البلاد في تحكيم صناعة المحكمة والمحكمة الاتحادية والخاصة بالأوراق المالية.

نحن مؤسس شركة Torts Made Perfect. هذا مؤتمر وطني يحضره محامو 1,500 كل عام حيث نعلم كيفية التعامل بنجاح مع الدعاوى القضائية ضد أكبر الشركات في العالم. لمزيد من المعلومات ، يرجى زيارة موقعنا من نحن والقسم الخاص به.

في سنوات العمل 65 * $ 4 Billion in Verdicts & Settlement * أفضل الشركات القانونية: أخبار الولايات المتحدة والتقارير العالمية * المحامين المحتملين قاعة الشهرة * SuperLawyers
 
لدينا رسوم والتكاليف

يقدم محامونا تقييمات حالة سرية مجانية ، ونحن لا نفرض أي رسوم أو تكاليف ما لم نستعيد عافيتك أولاً.

تتراوح رسوم الطوارئ التي نتقاضاها من 20٪ إلى 40٪. يعتمد المبلغ الذي نحصل عليه على المبلغ الذي نسترده لك. لمراجعة ملخص الرسوم والتكاليف ، انقر فوق الرسوم والتكاليف.

 
تقييم حالة مجاني

للاتصال بنا للحصول على استشارة سرية مجانية، يمكنك الاتصال بنا على (800) 277-1193 . يمكنك أيضًا طلب تقييم خاص وسري مجاني من خلال النقر مجانا وسري استشارة. سيتم مراجعة استفسارك على الفور من قبل أحد المحامين الذين يتعاملون مع دعاوى الأوراق المالية.

 

ماذا يقول عملاؤنا

شهادة العميل

وفيما يلي بعض من رسائل البريد الإلكتروني والحروف التي عملائنا قد أرسلنا.

في وقت في حياتنا عندما كنا أكثر ضعفا فقدنا السيطرة على مواردنا المالية. وقعنا ضحية لسمسار أخذ عمولات ضخمة ولم يكشف عن أننا لم نتمكن من الوصول إلى أموالنا. لقد عمل بيتر موجي وموظفيه الرائعين معنا لنجعلنا نعمل بشكل كامل ونحصل على أموالنا. لا أستطيع أن أقول ما يكفي عن أخلاقيات العمل لديهم ، والكفاءة المهنية ، واللطف خلال هذا الوقت المجهد بالنسبة لنا. حصلنا على نتيجة إيجابية من 100٪ لحالتنا ونحن نوصي بشدة بطرس والشركة. يمكننا الآن أن ننام في الليل! فريد وبات ح.

كنت أنا وزوجي سعداء للغاية بالعمل الذي قدمه بيتر وفريقه. كان على دراية كبيرة بظروف قضيتنا وأبقينا على علم طوال العملية. هو مؤهل للغاية وعمل بجد نيابة عنا. نحن على يقين من أن هذه القضية لم تكن لتتحقق لصالحنا لولا خبرة بتير وشغفه. إنه بالتأكيد يهتم بعملائه ونحن نقدر بإخلاص جهوده. راشيل سي

FRS هي هيئة حكومية. احتفظت شركة FRS بخدمات بيتر موجي من شركة LP للمحاماة في دعوى قضائية بملايين الدولارات شملت قضايا بالغة التعقيد. سرعان ما أتقن السيد موجي القضايا وقدم نصائح مفيدة في التوصل إلى حل ناجح. كان من أهم ميزات تمثيل السيد موجي فهمه للحكومة وقدرته على توصيل مفاهيم قانونية معقدة إلى مجلس أمناء تابع لـ 10 بلغة يفهمها الجميع بسهولة. لم أكن أعرف السيد موجي قبل أن يحتفظ به FRS ، ولحسن الحظ ، لم يختبروا ظروفاً يحتاج فيها النظام إلى خدماته مرة أخرى. ومع ذلك ، إذا لزم الأمر ، لن أتردد في الاحتفاظ بخدماته مرة أخرى. يرجى إخباري إذا كنت بحاجة إلى أي معلومات أو مساعدة إضافية. ستيفن س.

لا يمكن تجاهل المثل الشهير لأديسون بالطبع: إلهام جزء 1 وتعرق أجزاء 99. ومع ذلك ، يجب أن يكون الموقفان غير مستقلين - كلاهما ضروريان - إذا كان يجب الحصول على النتائج. إن مجموعة بيتر موجي تدرك مثل هذا المطلب ، فهي تعمل بجد في هذا الأخير ، والأولى تأتي بسهولة إليهم ، وهو مزيج نادر في أي مكان يمكن العثور عليه بالفعل. رافائيل ب.

أود أن أعرب عن خالص امتناني لبيتر موجي وفريقك بأكمله نيابة عن عائلتي للعمل الرائع الذي أنجزته أثناء التمثيل. منذ اليوم الأول ، تلقيت اللطف والرد السريع على جميع أسئلتي ، مع لقاءات مهذبة وصبورة مع جميع موظفي مكتبك. أنت الأفضل ، وسأكون ممتناً إلى الأبد لك وللفريق بأكمله. ميشيل إي