شكاوى الوسيط مايكل باري كارتر - التعويض والمساعدة

اتهم مايكل باري كارتر ، السمسار السابق في مورجان ستانلي ، باختلاس 6 ملايين دولار من أموال العملاء

كان مايكل باري كارتر ، الوسيط المسجل سابقًا لدى Morgan Stanley و Ameriprise Financial Services ، والعديد من الشركات الأخرى ، موضوع ثلاث إجراءات تنظيمية ، وخمس شكاوى من العملاء ، وإنهاء واحد ، وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck.  

الأحداث التنظيمية المتعلقة بمايكل باري كارتر

تشير تقارير BrokerCheck إلى أنه في ثلاث مناسبات ، تعرض كارتر لإجراءات تنظيمية.

الإجراءات التي بدأتها ولاية ماريلاند

في أكتوبر 2020 ، عندما كان كارتر يعمل لدى Morgan Stanley ، طلبت ولاية ماريلاند عقوبات ضد الوسيط بسبب اختلاسه المزعوم لملايين الدولارات من حسابات العملاء لمصلحته الشخصية ، وعدم الكشف عن المعلومات لعملائه ، وتزوير بيانات الحساب. . ستكون هذه الإجراءات مخالفة لأحكام مكافحة الاحتيال في قانون الأوراق المالية (القسم 11-301) والأحكام غير النزيهة وغير الأخلاقية (القسم 11-306).

انتهى الحدث بمنع كارتر نهائيًا. تم الأمر بوقف ووقف ، وتم تقييم عقوبات مدنية وإدارية قدرها 220,000،XNUMX دولار. ومع ذلك ، أدى أمر الاسترداد إلى التنازل عن العقوبة المالية المدنية.

الإجراءات التي بدأتها FINRA

في فبراير 2020 ، طلبت FINRA تعليق كارتر بسبب إخفاقه المزعوم في الامتثال لقرار التحكيم أو اتفاقية التسوية أو فشله في تلبية طلب الوكالة للحصول على معلومات بشأن حالة امتثال كارتر. تم تعليق الوسيط إلى أجل غير مسمى.

في إجراء سابق (سبتمبر 2019) ، تلقت FINRA إفادة تتهم كارتر بسوء السلوك الذي تم إثباته في نموذج U5 الذي قدمه Morgan Stanley. أثناء التحقيق الذي أجرته FINRA في المزاعم ، طلبت الوكالة من كارتر تقديم التفاصيل والوثائق ، التي فشل في تقديمها. أدت هذه المسألة إلى منع كارتر إلى أجل غير مسمى.

دعوى مدنية ضد كارتر

بدأت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) دعوى مدنية ضد كارتر في يوليو 2020. الدعوى ، التي لا تزال معلقة ، قيد نظر المحكمة الجزئية الأمريكية لمقاطعة ماريلاند. تدعي هيئة الأوراق المالية والبورصات أن كارتر ، بصفته مستشارًا ماليًا ، اختلس حوالي 6 ملايين دولار من عملائه. يتألف الضحايا المزعومون من عائلة كارتر وأصدقائه ، الذين يُزعم أن الوسيط أجرى منهم حوالي 60 تحويلاً نقديًا غير مصرح به من عملائه إلى حسابه المصرفي الشخصي. يُزعم أن كارتر قام بالتستر على المعاملات من خلال تزوير بيانات الحساب واستخدام الأموال لدعم أسلوب حياته الشخصي الفخم.  

منازعات العميل ضد كارتر

يوضح سجل Carter's BrokerCheck تفاصيل خمسة منازعات العملاء التي تمت تسويتها والتي تزعم أن الوسيط اختلس الأموال من حسابات العملاء وعمليات السحب غير المصرح بها. تم استلام الشكاوى من قبل FINRA بين سبتمبر 2019 ويونيو 2020 وتم تسويتها لمبالغ تتراوح من 16,731.00،3,193,500.00 دولار إلى XNUMX،XNUMX،XNUMX دولار.

تم تسريح كارتر من Morgan Stanley في 30 يوليو 2019 بناءً على مزاعم بأنه اختلس أموال العملاء.

 
 
لماذا اختيار مكتبنا القانون

تم تأسيس مكتب المحاماة لدينا لأكثر من سنوات 65 ، ومن المسلم به كواحدة من شركات المحاماة البارزة في الولايات المتحدة. واستناداً إلى الأحكام والمستحقات القانونية التي تتجاوز الـ 4 مليار دولار ، يلتزم محامو الاحتيال في الأوراق المالية لدينا بالسعي إلى تحقيق العدالة لضحايا الاحتيال وسوء السلوك في الاستثمار.

بقيادة المحامي بيتر موجيوقد مثل الرئيس السابق للرابطة الوطنية للأوراق المالية PIABA ، دائرة الأوراق المالية وإدارة الأعمال لدينا أكثر من ضحايا الاحتيال الاستثمار 1,500 في جميع أنحاء البلاد في تحكيم صناعة المحكمة والمحكمة الاتحادية والخاصة بالأوراق المالية.

نحن مؤسس شركة Torts Made Perfect. هذا مؤتمر وطني يحضره محامو 1,500 كل عام حيث نعلم كيفية التعامل بنجاح مع الدعاوى القضائية ضد أكبر الشركات في العالم. لمزيد من المعلومات ، يرجى زيارة موقعنا من نحن والقسم الخاص به.

في سنوات العمل 65 * $ 4 Billion in Verdicts & Settlement * أفضل الشركات القانونية: أخبار الولايات المتحدة والتقارير العالمية * المحامين المحتملين قاعة الشهرة * SuperLawyers
 
لدينا رسوم والتكاليف

يقدم محامونا تقييمات حالة سرية مجانية ، ونحن لا نفرض أي رسوم أو تكاليف ما لم نستعيد عافيتك أولاً.

تتراوح رسوم الطوارئ التي نتقاضاها من 20٪ إلى 40٪. يعتمد المبلغ الذي نحصل عليه على المبلغ الذي نسترده لك. لمراجعة ملخص الرسوم والتكاليف ، انقر فوق الرسوم والتكاليف.

 
تقييم حالة مجاني

للاتصال بنا للحصول على استشارة سرية مجانية، يمكنك الاتصال بنا على (800) 277-1193 . يمكنك أيضًا طلب تقييم خاص وسري مجاني من خلال النقر مجانا وسري استشارة. سيتم مراجعة استفسارك على الفور من قبل أحد المحامين الذين يتعاملون مع دعاوى الأوراق المالية.

 

ماذا يقول عملاؤنا

شهادة العميل

وفيما يلي بعض من رسائل البريد الإلكتروني والحروف التي عملائنا قد أرسلنا.

في وقت في حياتنا عندما كنا أكثر ضعفا فقدنا السيطرة على مواردنا المالية. وقعنا ضحية لسمسار أخذ عمولات ضخمة ولم يكشف عن أننا لم نتمكن من الوصول إلى أموالنا. لقد عمل بيتر موجي وموظفيه الرائعين معنا لنجعلنا نعمل بشكل كامل ونحصل على أموالنا. لا أستطيع أن أقول ما يكفي عن أخلاقيات العمل لديهم ، والكفاءة المهنية ، واللطف خلال هذا الوقت المجهد بالنسبة لنا. حصلنا على نتيجة إيجابية من 100٪ لحالتنا ونحن نوصي بشدة بطرس والشركة. يمكننا الآن أن ننام في الليل! فريد وبات ح.

كنت أنا وزوجي سعداء للغاية بالعمل الذي قدمه بيتر وفريقه. كان على دراية كبيرة بظروف قضيتنا وأبقينا على علم طوال العملية. هو مؤهل للغاية وعمل بجد نيابة عنا. نحن على يقين من أن هذه القضية لم تكن لتتحقق لصالحنا لولا خبرة بتير وشغفه. إنه بالتأكيد يهتم بعملائه ونحن نقدر بإخلاص جهوده. راشيل سي

FRS هي هيئة حكومية. احتفظت شركة FRS بخدمات بيتر موجي من شركة LP للمحاماة في دعوى قضائية بملايين الدولارات شملت قضايا بالغة التعقيد. سرعان ما أتقن السيد موجي القضايا وقدم نصائح مفيدة في التوصل إلى حل ناجح. كان من أهم ميزات تمثيل السيد موجي فهمه للحكومة وقدرته على توصيل مفاهيم قانونية معقدة إلى مجلس أمناء تابع لـ 10 بلغة يفهمها الجميع بسهولة. لم أكن أعرف السيد موجي قبل أن يحتفظ به FRS ، ولحسن الحظ ، لم يختبروا ظروفاً يحتاج فيها النظام إلى خدماته مرة أخرى. ومع ذلك ، إذا لزم الأمر ، لن أتردد في الاحتفاظ بخدماته مرة أخرى. يرجى إخباري إذا كنت بحاجة إلى أي معلومات أو مساعدة إضافية. ستيفن س.

لا يمكن تجاهل المثل الشهير لأديسون بالطبع: إلهام جزء 1 وتعرق أجزاء 99. ومع ذلك ، يجب أن يكون الموقفان غير مستقلين - كلاهما ضروريان - إذا كان يجب الحصول على النتائج. إن مجموعة بيتر موجي تدرك مثل هذا المطلب ، فهي تعمل بجد في هذا الأخير ، والأولى تأتي بسهولة إليهم ، وهو مزيج نادر في أي مكان يمكن العثور عليه بالفعل. رافائيل ب.

أود أن أعرب عن خالص امتناني لبيتر موجي وفريقك بأكمله نيابة عن عائلتي للعمل الرائع الذي أنجزته أثناء التمثيل. منذ اليوم الأول ، تلقيت اللطف والرد السريع على جميع أسئلتي ، مع لقاءات مهذبة وصبورة مع جميع موظفي مكتبك. أنت الأفضل ، وسأكون ممتناً إلى الأبد لك وللفريق بأكمله. ميشيل إي