شكاوى الوسيط خايمي مايكل ويستنبارغر - التعويض والمساعدة

منع الوسيط Jaime Michael Westenbarger من القيام بدور الوسيط

هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck تشير التقارير إلى أن FINRA منعت الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل سابقًا Jaime Michael Westenbarger من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر. يتبع الحظر إجراءين تنظيميين والعديد من نزاعات العملاء ضد الوسيط ، وبلغت ذروتها بإنهائه.

الإجراءات التنظيمية التي تشمل Westenbarger

في مارس 2020 ، بدأت ولاية ميشيغان إجراءات رسمية ضد Westenbarger. زعمت الدولة أن الوسيط أخطأ في ذكر حقيقة جوهرية تتعلق بعرض وبيع ورقة مالية ، وفقًا لـ BrokerCheck. يوضح مصدر FINRA كذلك أن Westenbarger أخبر العملاء أنه سيستثمر أموال RM و SM في مذكرة الشركة. بدلاً من ذلك ، استخدم الوسيط الأموال في نفقاته الشخصية. تم حل المسألة في يونيو 2020 ، مع الموافقة على التوقف والكف. إضافة إلى ذلك ، صدرت عقوبات مدنية وإدارية بمبلغ 1,500 دولار.

بدأت FINRA سابقًا إجراءات رسمية ضد Westenbarger في أكتوبر 2019. وفقًا للادعاءات ، فشل الوسيط عمدًا في الامتثال الكامل لطلب FINRA للحصول على المستندات بعد أن بدأت FINRA في التحقيق في سلوكه. كان القبول والتنازل والموافقة بمثابة الحل النهائي لهذه الإجراءات ، مع منع Westenbarger بشكل دائم من العمل كوسيط أو العمل مع شركة وسيط-تاجر.

نزاعات العملاء ضد Westenbarger

يفيد BrokerCheck أنه في نزاع عميل معلق يشمل Westenbarger ، اتهم المدعي الوسيط بما يلي:

  1. التحويل القانوني
  2. تحويل القانون العام
  3. احتيال القانون العام
  4. خرق العقد
  5. إهمال
  6. الإخلال بواجب الوكالة
  7. انتهاكات لقاعدة FINRA 3240
  8. انتهاكات قانون ميتشيغان للأوراق المالية الموحدة

المطالب يسعى للحصول على تعويضات قدرها 100,000 دولار.

في تحكيم معلق آخر ، بدأ في حوالي 29 يوليو 2020 ، يُزعم أن Westenbarger قدمت توصيات استثمارية غير مناسبة ، واختلاس أموال العملاء ، وحافظات العملاء شديدة التركيز في استثمارات عالية المخاطر. ويزعم المطالبون بتعويض قدره 500,000 ألف دولار.

أخيرًا ، في تحكيم معلق آخر ، تم اتهام Westenbarger بالاحتيال ، والتحويل ، وخرق العقد ، والإهمال ، وخرق القواعد الائتمانية ، والاختلاس من شخص بالغ ضعيف ، وانتهاك قاعدة FINRA 3240 ، وانتهاك قانون ميتشيغان للأوراق المالية الموحدة.

في أكتوبر 2019 ، اتهم عملاء Westenbarger عندما كان يعمل لصالح Securities America، Inc. ، الوسيط بإقناعهم بشراء مذكرة الشركة ، ثم استخدام الأموال لاحتياجاته الشخصية. وبحسب ما ورد يزعم العملاء أيضًا أن الوسيط تحدث معهم لاستبدال المعاش المتغير دون سبب واضح وأنه قام بعملية شراء غير مناسبة وغير مصرح بها لمعيار UIT. ترقى المزاعم إلى خرق العقد ، وخرق الواجب الائتماني ، والاحتيال والتحويل ، بالإضافة إلى انتهاكات قانون ميتشيغان للأوراق المالية وقواعد السلوك FINR. زعم عملاء Westenbarger السابقين تعويضات بقيمة 212,000 دولار ، وتمت تسوية الأمر بمبلغ 150,000 دولار.

يدعي نزاعان إضافيان - أحدهما تم تلقيه في سبتمبر 2019 والآخر في يناير 2010 - أن Westenbarger قام باستثمارات غير مناسبة في المعاشات المتغيرة. تمت تسوية كلا الخلافين لأكثر من 12,000 دولار.

ثلاث حالات فصل من العمل

تم تسريح Westenbarger من Securities America، Inc. في 14 أغسطس 2019 ، بزعم اقتراض أموال من العملاء. في 12 أكتوبر 2006 ، تم إبراء ذمة الوسيط من OneAmerica Securities بزعم تكوين شركة دون موافقة مسبقة من إدارة الامتثال للوسطاء والوسطاء المشرفين. ذكر Westenbarger هذا الانفصال على أنه استقالة طوعية.

 
 
لماذا اختيار مكتبنا القانون

تم تأسيس مكتب المحاماة لدينا لأكثر من سنوات 65 ، ومن المسلم به كواحدة من شركات المحاماة البارزة في الولايات المتحدة. واستناداً إلى الأحكام والمستحقات القانونية التي تتجاوز الـ 4 مليار دولار ، يلتزم محامو الاحتيال في الأوراق المالية لدينا بالسعي إلى تحقيق العدالة لضحايا الاحتيال وسوء السلوك في الاستثمار.

بقيادة المحامي بيتر موجيوقد مثل الرئيس السابق للرابطة الوطنية للأوراق المالية PIABA ، دائرة الأوراق المالية وإدارة الأعمال لدينا أكثر من ضحايا الاحتيال الاستثمار 1,500 في جميع أنحاء البلاد في تحكيم صناعة المحكمة والمحكمة الاتحادية والخاصة بالأوراق المالية.

نحن مؤسس شركة Torts Made Perfect. هذا مؤتمر وطني يحضره محامو 1,500 كل عام حيث نعلم كيفية التعامل بنجاح مع الدعاوى القضائية ضد أكبر الشركات في العالم. لمزيد من المعلومات ، يرجى زيارة موقعنا من نحن والقسم الخاص به.

في سنوات العمل 65 * $ 4 Billion in Verdicts & Settlement * أفضل الشركات القانونية: أخبار الولايات المتحدة والتقارير العالمية * المحامين المحتملين قاعة الشهرة * SuperLawyers
 
لدينا رسوم والتكاليف

يقدم محامونا تقييمات حالة سرية مجانية ، ونحن لا نفرض أي رسوم أو تكاليف ما لم نستعيد عافيتك أولاً.

تتراوح رسوم الطوارئ التي نتقاضاها من 20٪ إلى 40٪. يعتمد المبلغ الذي نحصل عليه على المبلغ الذي نسترده لك. لمراجعة ملخص الرسوم والتكاليف ، انقر فوق الرسوم والتكاليف.

 
تقييم حالة مجاني

للاتصال بنا للحصول على استشارة سرية مجانية، يمكنك الاتصال بنا على (800) 277-1193 . يمكنك أيضًا طلب تقييم خاص وسري مجاني من خلال النقر مجانا وسري استشارة. سيتم مراجعة استفسارك على الفور من قبل أحد المحامين الذين يتعاملون مع دعاوى الأوراق المالية.

 

ماذا يقول عملاؤنا

شهادة العميل

وفيما يلي بعض من رسائل البريد الإلكتروني والحروف التي عملائنا قد أرسلنا.

في وقت في حياتنا عندما كنا أكثر ضعفا فقدنا السيطرة على مواردنا المالية. وقعنا ضحية لسمسار أخذ عمولات ضخمة ولم يكشف عن أننا لم نتمكن من الوصول إلى أموالنا. لقد عمل بيتر موجي وموظفيه الرائعين معنا لنجعلنا نعمل بشكل كامل ونحصل على أموالنا. لا أستطيع أن أقول ما يكفي عن أخلاقيات العمل لديهم ، والكفاءة المهنية ، واللطف خلال هذا الوقت المجهد بالنسبة لنا. حصلنا على نتيجة إيجابية من 100٪ لحالتنا ونحن نوصي بشدة بطرس والشركة. يمكننا الآن أن ننام في الليل! فريد وبات ح.

كنت أنا وزوجي سعداء للغاية بالعمل الذي قدمه بيتر وفريقه. كان على دراية كبيرة بظروف قضيتنا وأبقينا على علم طوال العملية. هو مؤهل للغاية وعمل بجد نيابة عنا. نحن على يقين من أن هذه القضية لم تكن لتتحقق لصالحنا لولا خبرة بتير وشغفه. إنه بالتأكيد يهتم بعملائه ونحن نقدر بإخلاص جهوده. راشيل سي

FRS هي هيئة حكومية. احتفظت شركة FRS بخدمات بيتر موجي من شركة LP للمحاماة في دعوى قضائية بملايين الدولارات شملت قضايا بالغة التعقيد. سرعان ما أتقن السيد موجي القضايا وقدم نصائح مفيدة في التوصل إلى حل ناجح. كان من أهم ميزات تمثيل السيد موجي فهمه للحكومة وقدرته على توصيل مفاهيم قانونية معقدة إلى مجلس أمناء تابع لـ 10 بلغة يفهمها الجميع بسهولة. لم أكن أعرف السيد موجي قبل أن يحتفظ به FRS ، ولحسن الحظ ، لم يختبروا ظروفاً يحتاج فيها النظام إلى خدماته مرة أخرى. ومع ذلك ، إذا لزم الأمر ، لن أتردد في الاحتفاظ بخدماته مرة أخرى. يرجى إخباري إذا كنت بحاجة إلى أي معلومات أو مساعدة إضافية. ستيفن س.

لا يمكن تجاهل المثل الشهير لأديسون بالطبع: إلهام جزء 1 وتعرق أجزاء 99. ومع ذلك ، يجب أن يكون الموقفان غير مستقلين - كلاهما ضروريان - إذا كان يجب الحصول على النتائج. إن مجموعة بيتر موجي تدرك مثل هذا المطلب ، فهي تعمل بجد في هذا الأخير ، والأولى تأتي بسهولة إليهم ، وهو مزيج نادر في أي مكان يمكن العثور عليه بالفعل. رافائيل ب.

أود أن أعرب عن خالص امتناني لبيتر موجي وفريقك بأكمله نيابة عن عائلتي للعمل الرائع الذي أنجزته أثناء التمثيل. منذ اليوم الأول ، تلقيت اللطف والرد السريع على جميع أسئلتي ، مع لقاءات مهذبة وصبورة مع جميع موظفي مكتبك. أنت الأفضل ، وسأكون ممتناً إلى الأبد لك وللفريق بأكمله. ميشيل إي