الوسيط كيفن مارك نيفين - الشكاوى والتعويضات

FINRA تمنع الوسيط Kevin Mark Nevin من العمل كوسيط

تم حظر الوسيط Kevin Mark Nevin ، وهو وسيط ومستشار استثماري مسجل سابقًا ، من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) من العمل كوسيط أو ارتباط آخر بأي شركة وسيط-تاجر. BrokerCheck نشرت تفاصيل المنع على موقعها على الإنترنت.

الإجراء التنظيمي الذي يشمل كيفن مارك نيفين

في 21 يوليو 2021 ، بدأت FINRA الإجراءات التنظيمية ضد نيفين. وزعمت الوكالة أن الوسيط فشل في الامتثال لقرار التحكيم أو اتفاقية التسوية أو لم يستجب بشكل كافٍ لطلب FINRA للحصول على تفاصيل حول حالة امتثاله. نتج عن هذا الإجراء إصدار أمر بتعليق نيفين إلى أجل غير مسمى في جميع القدرات.

قبل هذا التعليق ، طلبت FINRA تعليق نيفين بموجب نفس الشروط ، وفقًا للمادة السادسة ، القسم 3 من لوائح FINRA و القاعدة FINRA 9554. تم حل المشكلة في 30 يوليو 2021 ، مع منع الوسيط نهائيًا من أي ارتباط مع أي عضو في FINRA بجميع الصفة.

كشف إفصاح ثالث من FINRA عن مزاعم تتعلق بوقت عمل نيفين مع VSR للخدمات المالية. وفقًا للادعاءات ، استثمر عملاء الوسيط 690,000 ألف دولار في عروض خاصة. يُزعم أن نيفين أجرى المعاملات مباشرة مع المُصدر ، وتلقى 37,000 دولار كعمولات عن دوره. وتشير المزاعم كذلك إلى أن الوسيط فشل في إخطار شركته كتابيًا بالاستثمارات المقصودة في الاكتتابات الخاصة. لذلك لم يتم تسجيل المعاملات أو الإشراف عليها.

بدأت FINRA العمل وحل هذه القضية ضد نيفين في 23 مايو 2014. إلى جانب قبول تعليق لمدة ستة أشهر ، تم تغريم نيفين 37,000 دولار ، مما يمثل عدم ارتياح لعمولاته في هذه المعاملات.

في 26 يناير 2021 ، كان ديمبسيلورد سميث قد فصل نيفين لفشلها في طلب الموافقة قبل إرسال بيانات موحدة للعملاء - وهو انتهاك لسياسات وإجراءات الشركة.

منازعات العملاء المعلقة بخصوص نيفين

في 25 مارس 2020 ، أبلغت Sandlapper Securities إلى FINRA مزاعم بأن نيفين قامت باستثمارات غير مناسبة. تسعى الدعوى إلى الحصول على تعويضات فعلية وتعويضية قدرها 400,000 دولار وتطورت إلى إجراءات تحكيم / تعويض مع لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).

منازعات العملاء التي تمت تسويتها بشأن هذا الوسيط

يتضمن تقرير نيفين BrokerCheck ثلاثة إفصاحات لنزاعات العملاء.

في 13 يوليو 2016 ، أبلغ كل من نيفين وصاحب عمله في ذلك الوقت ، VSR Financial Services ، عن مزاعم ضد الوسيط بعدم الملاءمة ، والاحتيال بموجب القانون العام ، وخرق العقد ، وخرق الواجب الائتماني. اشتكى العميل في هذه الحالة من أحداث وقعت في عام 2008 ، ولكن تم حل الأمر عن طريق التحكيم. تم إخطار الشركة بأن الأمر قد تمت تسويته ، ولكن لم يتم تقديم أي معلومات حول المبلغ أو تفاصيل أخرى للتسوية.

في عام 2014 ، أبلغت VSR Financial Services و Capital Guardian عن مزاعم عن سوء معاملة نيفين المالية ، وعدم ملاءمتها ، وانتهاك قانون Minnesota Financial Planner Statute و Minnesota Securities Laws ، فضلاً عن الأمان والاحتيال. امتدت الأحداث المزعومة لهذه الأنشطة من كانون الأول (ديسمبر) 2010 إلى آذار (مارس) 2013. وتمت تسوية الأمر بتعويض نقدي قدره 35,000 دولار ، مع مساهمة نيفين بمبلغ 30,000 ألف دولار من هذا المبلغ.

كما أبلغت شركة Capital Guardian ، LLC ، عن رفع دعوى قضائية من خلال لجنة الأوراق المالية في 11 يونيو 2013. وركز هذا على مزاعم التعامل غير المناسب مع عقود الأقساط المتغيرة من فبراير 2012 إلى يناير 2013. وتم تحديث القضية إلى تحكيم FINRA ، و تم تعديل المطالبة في النهاية لتشمل التكلفة المزعومة لفرصة الاستثمار الضائعة المتعلقة بتحويل الحساب.

بلغ إجمالي الأضرار المزعومة 150,000 دولار ، وكان مبلغ التعويض النقدي النهائي الصادر 35,000 دولار ، مع مساهمة نيفين بمبلغ 10,000 دولار من هذا المبلغ.

 
 
لماذا اختيار مكتبنا القانون

تم تأسيس مكتب المحاماة لدينا لأكثر من سنوات 65 ، ومن المسلم به كواحدة من شركات المحاماة البارزة في الولايات المتحدة. واستناداً إلى الأحكام والمستحقات القانونية التي تتجاوز الـ 30 مليار دولار ، يلتزم محامو الاحتيال في الأوراق المالية لدينا بالسعي إلى تحقيق العدالة لضحايا الاحتيال وسوء السلوك في الاستثمار.

بقيادة المحامي بيتر موجيوقد مثل الرئيس السابق للرابطة الوطنية للأوراق المالية PIABA ، دائرة الأوراق المالية وإدارة الأعمال لدينا أكثر من ضحايا الاحتيال الاستثمار 1,500 في جميع أنحاء البلاد في تحكيم صناعة المحكمة والمحكمة الاتحادية والخاصة بالأوراق المالية.

نحن مؤسس شركة Torts Made Perfect. هذا مؤتمر وطني يحضره محامو 1,500 كل عام حيث نعلم كيفية التعامل بنجاح مع الدعاوى القضائية ضد أكبر الشركات في العالم. لمزيد من المعلومات ، يرجى زيارة موقعنا من نحن والقسم الخاص به.

في سنوات العمل 65 * $ 30 Billion in Verdicts & Settlement * أفضل الشركات القانونية: أخبار الولايات المتحدة والتقارير العالمية * المحامين المحتملين قاعة الشهرة * SuperLawyers
 
لدينا رسوم والتكاليف

يقدم محامونا تقييمات حالة سرية مجانية ، ونحن لا نفرض أي رسوم أو تكاليف ما لم نستعيد عافيتك أولاً.

تتراوح رسوم الطوارئ التي نتقاضاها من 20٪ إلى 40٪. يعتمد المبلغ الذي نحصل عليه على المبلغ الذي نسترده لك. لمراجعة ملخص الرسوم والتكاليف ، انقر فوق الرسوم والتكاليف.

 
تقييم حالة مجاني

للاتصال بنا للحصول على استشارة سرية مجانية، يمكنك الاتصال بنا على (800) 277-1193 . يمكنك أيضًا طلب تقييم خاص وسري مجاني من خلال النقر مجانا وسري استشارة. سيتم مراجعة استفسارك على الفور من قبل أحد المحامين الذين يتعاملون مع دعاوى الأوراق المالية.

 
 

ماذا يقول عملاؤنا

وفيما يلي بعض من رسائل البريد الإلكتروني والحروف التي عملائنا قد أرسلنا.

في وقت من حياتنا كنا فيه أكثر عرضة للخطر ، فقدنا السيطرة على مواردنا المالية. لقد وقعنا ضحية وسيط أخذ عمولات ضخمة ولم نفصح عن عدم قدرتنا على الوصول إلى أموالنا. عمل معنا بيتر موجي وطاقمه الرائعون ليجعلونا نعود مرة أخرى وأطلقوا سراح أموالنا. لا أستطيع أن أقول ما يكفي عن أخلاقيات عملهم ومهنيتهم ​​ولطفهم خلال هذا الوقت العصيب بالنسبة لنا. لقد توصلنا إلى نتيجة إيجابية بنسبة 100٪ لقضيتنا ونوصي بشدة بيتر والشركة. يمكننا الآن النوم في الليل! فريد وبات ح.
كنت أنا وزوجي سعداء للغاية بالعمل الذي قدمه بيتر وفريقه. كان على دراية كبيرة بظروف قضيتنا وأبقينا على علم طوال العملية. هو مؤهل للغاية وعمل بجد نيابة عنا. نحن على يقين من أن هذه القضية لم تكن لتتحقق لصالحنا لولا خبرة بتير وشغفه. إنه بالتأكيد يهتم بعملائه ونحن نقدر بإخلاص جهوده. راشيل سي
FRS هي هيئة حكومية. احتفظت شركة FRS بخدمات بيتر موجي من شركة LP للمحاماة في دعوى قضائية بملايين الدولارات شملت قضايا بالغة التعقيد. سرعان ما أتقن السيد موجي القضايا وقدم نصائح مفيدة في التوصل إلى حل ناجح. كان من أهم ميزات تمثيل السيد موجي فهمه للحكومة وقدرته على توصيل مفاهيم قانونية معقدة إلى مجلس أمناء تابع لـ 10 بلغة يفهمها الجميع بسهولة. لم أكن أعرف السيد موجي قبل أن يحتفظ به FRS ، ولحسن الحظ ، لم يختبروا ظروفاً يحتاج فيها النظام إلى خدماته مرة أخرى. ومع ذلك ، إذا لزم الأمر ، لن أتردد في الاحتفاظ بخدماته مرة أخرى. يرجى إخباري إذا كنت بحاجة إلى أي معلومات أو مساعدة إضافية. ستيفن س.
لا يمكن تجاهل المثل الشهير لأديسون بالطبع: إلهام جزء 1 وتعرق أجزاء 99. ومع ذلك ، يجب أن يكون الموقفان غير مستقلين - كلاهما ضروريان - إذا كان يجب الحصول على النتائج. إن مجموعة بيتر موجي تدرك مثل هذا المطلب ، فهي تعمل بجد في هذا الأخير ، والأولى تأتي بسهولة إليهم ، وهو مزيج نادر في أي مكان يمكن العثور عليه بالفعل. رافائيل ب.
أود أن أعرب عن خالص امتناني لبيتر موجي وفريقك بأكمله نيابة عن عائلتي للعمل الرائع الذي أنجزته أثناء التمثيل. منذ اليوم الأول ، تلقيت اللطف والرد السريع على جميع أسئلتي ، مع لقاءات مهذبة وصبورة مع جميع موظفي مكتبك. أنت الأفضل ، وسأكون ممتناً إلى الأبد لك وللفريق بأكمله. ميشيل إي