ما هو سوق الأوراق المالية

الوسيط الوسيط هو مؤسسة تعمل في مجال تنفيذ الصفقات بالأصالة عن نفسها وبالنيابة عن عملائها. يتم مراقبة الوسطاء والمتعاملين في الولايات المتحدة من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ، وهي هيئة تنظيمية فيدرالية تأسست بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1934. كما يتم تنظيم الوسطاء والمتعاملين من قبل منظمة ذاتية التنظيم (SRO) ، وهي المعروفة باسم هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA). تراقب الولايات أيضًا الوسطاء والتجار باستخدام قوانين الأوراق المالية الخاصة بالولاية ، والتي يشار إليها عادةً باسم "قوانين السماء الزرقاء".

وظائف الوسيط

يصف قانون تداول الأوراق المالية الوسيط بأنه "أي شخص يشارك في أعمال تنفيذ المعاملات في الأوراق المالية لحساب الآخرين". ويشمل الوسطاء في كل من الأوراق المالية و السلع. تعمل المؤسسة "كوسيط" عندما تقوم بتنفيذ أوامر التداول نيابة عن العميل ؛ في حين أن المؤسسة تعمل كـ "تاجر" عندما تنفذ التجارة نيابة عنها.

قام العديد من الوسطاء والمتعاملين بالترويج لأنفسهم على أنهم "مستشارون ماليون" يقدمون نصائح خاصة بالاستثمار والتقاعد للعميل. في هذا الدور ، يعمل الوسطاء كمستشارين في الاستثمار أو مستشارين ماليين. كما أنها مسؤولة عن الواجبات العامة لتنظيم ودعم السيولة ، والتي تشمل صناعة السوق. يتضمن صنع السوق الإعلان عن الأسعار وبيع وشراء الأوراق المالية بالسعر المعروض ، وتحديد الحد الأدنى والحد الأقصى لمقدار الأوراق المالية المسموح بشرائها وبيعها بالسعر المعلن عنه ، وتخصيص الفترات الزمنية التي يتم خلالها عرض الأسعار المعلنة.

وظائف تاجر

 يُعرّف التاجر بموجب القانون بأنه "أي شخص يعمل في مجال بيع وشراء الأوراق المالية لحسابه الخاص ، من خلال وسيط أو غير ذلك." لا يشير التاجر إلى "المتداول" ، الذي يُعرَّف بأنه شخص يشتري الأوراق المالية ويبيعها بشكل فردي أو بصفة ائتمانية ، وليس كمكون من عناصر الأعمال. يمكن للشركات التي تعمل بصفتها تاجر بيع الأوراق المالية للعملاء أو الشركات الأخرى التي تعمل بصفتها تاجرًا ، أو يمكنها الاحتفاظ بالأوراق المالية في مقتنيات الشركة.

يتحمل المتعاملون مسؤولية الإعلان عن الأسعار وتحديد المعلومات الهامة الأخرى المتعلقة بعقد شراء / بيع الأوراق المالية وكذلك مقدار الأوراق المالية المتاحة للبيع وشرعيتها.

 واجبات الوسيط

عادة ما يطلب من الوسطاء المتعاملين مع رجال الأعمال التسجيل في FINRA ويتعين عليهم التعامل بأمانة نيابة عن عملائهم. بالإضافة إلى ذلك ، يتعين على الوسطاء التجاريين الالتزام بالمتطلبات القانونية والعمومية و SRO ، والتي تم تصميمها جميعًا لحماية العملاء من الممارسات المالية غير الأخلاقية ، حتى لو لم تكن الإجراءات مخادعة. تطلب الدول الفردية من الوسطاء التجاريين التسجيل لدى الدولة التي يزاولون فيها أعمالهم والترخيص بها.

يتعين على الوسيط - المتداول اتخاذ القرارات المالية نيابة عن عملائه وفقًا لاهتمامات ومواصفات عملائهم. يجب عليهم أيضًا إبلاغ العملاء بتضارب المصالح المحتمل عند تقديم التوصيات.

معلومات الإتصال

للاتصال بنا للحصول على استشارة سرية مجانية، يمكنك الاتصال بنا على (850) 435-7000 (بنساكولا) أو (800) 277-1193 (مجانا). يمكنك أيضًا طلب تقييم خاص وسري مجاني من خلال النقر نموذج تقييم سوء السلوك والاحتيال، وسيتم مراجعة استفسارك على الفور من قبل أحد محاميينا الذين يتعامل مع حالة نوع معين.