قامت FINRA بتغريم Fidelity Investments بمبلغ 350,000 دولار أمريكي بزعم أنها فرضت رسومًا زائدة على 20,000 عميل بإجمالي 2.4 مليون دولار. في خطاب التسوية الخاص بـ FINRA ، قالت إن Fidelity فرضت رسومًا على المعاملات في الحسابات القائمة على الرسوم من يناير 2006 إلى سبتمبر 2013.

قالت FINRA إن Fidelity تفتقر إلى الإشراف الكافي على تطبيق الرسوم بموجب نموذج التسعير القائم على الأصول ، والذي كان ينبغي أن يفرض رسومًا على الأصول وليس المعاملات. حتى عام 2013 ، لم يكن لدى Fidelity أي شخص يشرف على برنامج التسعير القائم على الأصول. بسبب الافتقار إلى الرقابة ، تمت محاسبة بعض العملاء مرتين أو فرضوا عمولات زائدة.

في 2012 ، اكتشفت Fidelity المشكلة وأبلغت عن خطأ إلى FINRA ، ثم سددت بشكل طوعي العملاء المتأثرين. ومع ذلك ، كما ذكر من قبل بيتر موجيمحامي الاوراق المالية ليفين Papantonio: "الحقيقة أن شركة Fidelity استغرقت ما يقرب من 7 عامًا لتكتشف أنها كانت تقوم بشحن مزدوج لعملائها لتسليط الضوء على الثقب الأسود الإشرافي. صناعة الأوراق المالية تنظم نفسها من خلال FINRA وبالتالي فإن الغرامة بلا أسنان لا تحفز الشركات على زيادة الإشراف الذي تمس الحاجة إليه. العمل كالمعتاد في وول ستريت. "