شخص له علاقات صناعية يتولى منصب رئيس الرقابة على الصناعة المالية - نفس القصة القديمة | ليفين بابانتونيو رافيرتي - مكتب محاماة ضد الإصابات الشخصية

الفرد مع العلاقات الصناعية يتولى منصب رئيس الرقابة على الصناعة المالية - نفس القصة القديمة

في الوقت الذي يدعو فيه بعض المشرعين في واشنطن المنظمين الفيدراليين إلى القيام بعمل أفضل لحماية المستثمرين من القطاع الخاص والتجزئة ، هناك رجل جديد يرأس هيئة تنظيم صناعة الوساطة ، FINRA. FINRA هي مؤسسة SRO أو منظمة ذاتية التنظيم تشرف على صناعة الأوراق المالية وتتمثل مهمتها في حماية المستثمرين.

سيتولى روبرت دبليو كوك ، المدير السابق لقسم التجارة والأسواق في لجنة الأوراق المالية والبورصة ، رئاسة ومدير هيئة تنظيم الصناعة المالية في الشهر المقبل. يخطو 50 البالغ من العمر عامًا في الدور كمشرعين انتقادات شديدة ضد FINRA بعد سلسلة من الفضائح المالية التي امتدت على مدار سنوات 15 الأخيرة.

لسوء حظ المستثمرين ، أمضى السيد كوك 18 عامًا في شركة Cleary Gottlieb ، وهي شركة محاماة كبيرة مقرها نيويورك تدافع عن نفس الوسطاء والتجار والمؤسسات المالية التي سيشرف عليها الآن. في الواقع ، يروج موقع Cleary Gottlieb على الويب لخلفية السيد كوك في الشركة في إعلانها عن تعيينه الرئيس التنفيذي لشركة FINRA.

يقول المدافعون عن التنظيم الأكثر فاعلية إن القيادة القوية دون وجود روابط مهمة في الصناعة ضرورية لإجراء تغييرات حقيقية. بيتر موجي ، مع ليفين ، بابانتونيو مكتب محاماة في Pensacola يركز ممارسته في مجالات الخدمات المالية والتقاضي الأوراق المالية ، وكذلك التقاضي الأعمال المعقدة.

"تواصل FINRA اختيار الأفراد الذين تربطهم علاقات مهمة وطويلة الأمد بصناعة الأوراق المالية كقادة رئيسيين في مؤسستها" وفقًا لبيتر موجي "لدينا فضيحة كبرى في وول ستريت تلو الأخرى وقد حان الوقت لاختيار قائد في FINRA الذين ركزت مسيرتهم المهنية على حماية المستثمرين بدلاً من الدفاع عن المؤسسات المالية. سيكون نفس الأشخاص الذين دافع عنهم السيد كوك الآن على الجانب الآخر من الطاولة بينما يحاول تنظيم الصناعة - وهي مهمة مستحيلة ".

هذا الأسبوع ، ضغط أكثر من نصف دزينة من أعضاء مجلس الشيوخ على رئيس المجلس الأعلى للتعليم للتحقيق في الاحتيال المحتمل والسلوك غير القانوني الذي قد يكون ساهم في أزمة ديون بورتوريكو والأزمة المالية. تكافح الكومنولث حاليًا بحوالي 70 مليار دولار من الديون و 46 مليار دولار في شكل معاشات تقاعدية غير ممولة.

وقال السناتور بوب مينينديز ، دي.نيو ، عندما ضغط على رئيس المجلس الأعلى للتعليم ماري جو وايت على "إن شعب بورتوريكو يستحق أن يعرف ما إذا كان النشاط غير القانوني لمستشاري بورتوريكو والكيانات البلدية التابعة له قد ساهم في أزمة الديون الحالية". القضية. سأل المشرعون في مجلس الشيوخ الأبيض أيضًا "ما إذا كانت لجنة الأوراق المالية والبورصات بحاجة إلى سلطات جديدة لحماية الكيانات البلدية في بورتوريكو وأماكن أخرى على نحو أفضل".

أقر المجلس التشريع المصمم لمساعدة الكومنولث في التعامل مع أزمة ديونها وينتظر النظر فيه في مجلس الشيوخ. يوفر أحد التعديلات التي تمت إضافتها إلى مشروع قانون مجلس النواب سلطة تقديرية لمجلس الرقابة المكون من سبعة أشخاص للتحقيق فيما إذا كان الوسطاء ومستشاري الاستثمار إما فشلوا في الكشف عن أو إظهار تحريف مخاطر الأوراق المالية لبورتوريكو التي تباع لمستثمري التجزئة.

تمثل Mougey مئات العملاء في بورتوريكو الذين فقدوا أموالهم بسبب النصائح التي مزقتها النزاعات. تم الإبلاغ عن النزاعات في الصحافة الوطنية وعلق عليها العديد من الأكاديميين قبل سنوات من وقوع الخسائر. ومع ذلك ، لم يفعل المنظمون شيئًا لضمان تحذير المستثمرين بشأن المشاكل. بدلاً من ذلك ، كان العمل يسير كالمعتاد ، كما يقول موجي ، والآن فقد آلاف المستثمرين مدخراتهم في حين جنت شركات وول ستريت مليارات الدولارات.

في الشهر الماضي ، بعثت السناتور إليزابيث وارين ، مد ماساتشوستس ، والسناتور توم كوتون ، R-Ark ، برسالة تدعو FINRA إلى بذل المزيد من الجهد لحماية المستثمرين من كلا المستشارين الذين لديهم تاريخ من سوء السلوك والشركات التي تستمر في التعاقد معهم . يزعمون أن سوء السلوك مستمر بسبب العقوبات غير الفعالة للمستشارين. وجاء في الخطاب: "كل يوم تخفق FINRA في اتخاذ إجراءات أقوى فيه يوم آخر تتعرض فيها الأسر العاملة لخطر كبير غير مقبول يتمثل في سوء تصرف المستشار المالي".