الهاتف
800.277.1193إخلاء طرف سمسار Ameriprise ، Mark Joseph Sachse ، ومنعه بعد مزاعم بالتزوير وسوء السلوك
مارك جوزيف ساش هو وسيط ومستشار استثماري مسجل سابقًا تم حظره من قبل FINRA بعد مزاعم انتهاك سياسات الشركة والتوصية باستثمارات غير مناسبة لعملائه.
-
اقرأ المزيد
إلغاء رخصة الوسيط جيمس هنري دريسيلرز ، مزاعم بشأن مبيعات غير مناسبة لصناديق الاستثمار المتداولة (ETF)
اقرأ المزيدوفقًا لـ BrokerCheck من FINRA ، تم إلغاء تسجيل James Henry Dresselaers في FINRA اعتبارًا من ديسمبر 2019 بعد عدم دفع الغرامات و / أو التكاليف. يتمتع الوسيط السابق بخبرة 34 عامًا في صناعة الأوراق المالية المرتبطة بست شركات مختلفة. بما في ذلك ثلاث نهائيات تنظيمية ، كان هناك ثمانية إفصاحات تتعلق بالسيد دريسيلارز.
كيفية استرداد الخسائر في صندوق مستثمري الضيافة ريت
اقرأ المزيدقد يتمكن Levin Papantonio Rafferty من مساعدتك في استرداد خسائرك في صندوق مستثمري الضيافة. صندوق مستثمري الضيافة (HIT) هو صندوق استثمار عقاري غير متداول مسجل علنيًا (REIT) ، كان يُعرف سابقًا باسم American Realty Capital Hospitality Trust. تعرض الآلاف من المستثمرين الذين تم بيعهم HIT لخسائر فادحة. تم بيع الأسهم في الأصل لمعظم المستثمرين بسعر 25 دولارًا للسهم. القيمة الحالية المقدرة للسهم بناءً على قيم تداول ثانوية محدودة أقل من 1 دولار ، وقد قامت HIT الآن بتقديم طلب إفلاس.
اتهم الوسيط Tamber King Proctor بالتوصيات غير المناسبة من NorthStar REIT و FS Energy & Power Fund
اقرأ المزيدقدم اثنان من المستثمرين شكاوى ضد الوسيط المسجل سابقًا تامبر كينج بروكتور ، وفقًا لما ذكرته هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck أبلغ عن. تركز كلا الشكاوى على أنشطة Proctor أثناء العمل في LPL Financial LLC ، في Waynesboro ، MS. تمت تسوية نزاع واحد ، بينما ظل الآخر معلقًا.
FINRA Bars وسيط مسجل سابقًا ومستشار استثمار Joia Evans من أنشطة الوسيط
اقرأ المزيدA BrokerCheck تقرير عن الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل مسبقًا Joia Evans يكشف عن ذلك هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) منعتها من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر.
إيفانز ، الذي عمل كوسيط مسجل مع TIAA-CREF بين عامي 2015 و 2020 ، ذهب أيضًا باسم Joia Thomas و Joia Webb. قبل عملها مع TIAA-CREF ، عملت إيفانز كوسيط لإدوارد جونز من 2014-2015.
اختيار بيتر موجي في لجنة الوساطة والتحكيم الوطنية (FINRA)
اقرأ المزيدكل عام ، يتم اختيار عدد قليل من المحامين الخاصين للعمل في هيئة تنظيم الصناعة المالية(FINRA) اللجنة الوطنية للتحكيم والوساطة (NAMC). هذه السنة، بيتر موجي، من Levin Papantonio Rafferty ، انضم إلى هذه المجموعة الحصرية.
FINRA Bars الوسيط المسجل سابقًا ومستشار الاستثمار ديفيد بريان زوبر
اقرأ المزيدهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أصدرت a BrokerCheck تقرير عن David Brian Zuber ، وهو وسيط ومستشار استثماري مسجل سابقًا منعته FINRA من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر.
عمل Zuber مع شركة Securities America، Inc. بدءًا من فبراير 2011. كما عمل لدى Arbor Point Advisors (اعتبارًا من سبتمبر 2016) ومجموعة JK Investment Group، Inc. (من مارس 2011 إلى أغسطس 2016).
مطالبات العملاء المرفوعة ضد الوسيط المحظور فيليب جوزيف سباراسينو
اقرأ المزيدمنعت FINRA الوسيط المسجل سابقًا Philip Joseph Sparacino. بالإضافة إلى ذلك ، فتح مكتب نيو جيرسي للأوراق المالية تحقيقًا بعد أن زُعم أنه استخدم جهازًا أو مخططًا أو حيلة للاحتيال على العملاء. قبل أن يتم منعه ، كان السيد سباراسينو يتمتع بخبرة 11 عامًا مع ست شركات مختلفة.
منذ يونيو 2019 على الأقل ، يُزعم أن Sparacino كانت تشارك في نمط من نشاط التداول غير المصرح به والمفرط وغير المناسب والاحتيالي نيابة عن العملاء.
وسيط فلوريدا براين باتريك هورسمان يواجه مطالبات مدنية بالتعويض عن الأضرار
اقرأ المزيدBrian Patrick Horsman هو وسيط مسجل سابقًا لدى FINRA وتم تسجيله لدى Blue Sand Securities LLC من عام 2007 حتى أكتوبر من عام 2020. وفقًا لملف تعريف Horsman's BrokerCheck ، يتمتع بخبرة 16 عامًا من العمل مع ثلاث شركات.
الوسيط Mark Korsch - مطالبات العملاء المحتملة لخسائر الاستثمار
اقرأ المزيدمارك كورش مسجل حاليًا لدى Arkadios Capital وتم تسجيله في صناعة الأوراق المالية لمدة 11 عامًا. كان السيد كورش موضوع شكاوى متعددة من العملاء.
في أكتوبر 2020 ، زعم أحد العملاء أن السيد كورش استثمر حساباته في استثمارات غير مناسبة وعالية المخاطر من يوليو 2014 حتى فتح النزاع. يطلب العميل مبلغ 100,000 دولار كتعويضات مزعومة والقضية معلقة.