جوزيف إيجونغ تشو مسجل حاليًا لدى RBC Capital Markets في ولاية كونيتيكت. في الماضي ، ارتبط السيد Chu بشركة Merrill Lynch و Pierce و Fenner & Smith. لديه خمسة إفصاحات في سجل BrokerCheck الخاص به خلال 18 عامًا من الخبرة.
تشمل الادعاءات الموجهة ضد السيد تشو ما يلي:
أوقفت FINRA تعليق Joseph Ambrosole ، وهو وسيط تم تسجيله سابقًا لدى Joseph Stone Capital بعد مزاعم الإفراط في التداول في الحسابات لتوليد عمولات لنفسه. هناك العديد من الإفصاحات الأخرى في سجله تزعم الإفراط في التداول.
تم تعليق الوسيط المسجل FINRA Ignacio Erhart Del Campo لمدة شهرين بعد مزاعم مشاركته في تداول غير مصرح به وممارسة السلطة التقديرية في حساب العميل دون إذن مناسب. غرمت FINRA السيد Erhart Del Campo 7,500 دولار وأمرته بدفع 19,189 دولارًا بالإضافة إلى الفائدة في التعويض.
أصدرت FINRA غرامة تنظيمية على Gary Richard Scheer بعد مزاعم خرق الواجبات الائتمانية للعملاء من خلال التوصية وبيع الأوراق المالية غير المسجلة المرتبطة بمخططات Ponzi.
كانت شركة تطوير الأعمال الأمريكية (BDCA) شركة استثمار إدارة مضاربة ومغلقة المخاطر عالية المخاطر تم إنشاؤها كشركة لتطوير الأعمال. إذا أوصيك الوسيط أو المستشار الخاص بك بالاستثمار في BDCA ، فقد يكون لك الحق في رفع دعوى لاسترداد خسائرك.
رعت نوبل رويالتيز مجموعة متنوعة من الصناديق ، سميت بـ Noble Royalty Access Funds. لم تكن وحدات الصناديق مسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، ولم يتم تداولها في بورصة عامة. وهكذا كانت حصص المصالح في صناديق الوصول إلى حقوق الملكية النبيلة غير سائلة بشكل عام. قد يكون المستثمرون الذين تم بيعهم لصناديق ملكية نوبل قد تعرضوا لخسائر كبيرة وربما لا يدركون المدى الحقيقي لخسائرهم. كان من المفترض فقط أن يُسمح لأسهم صناديق حقوق الامتياز نوبل أن تكون مستثمرة معتمدين (مستثمرون ذوو قيمة عالية بشكل عام)
عانى المستثمرون الذين تم بيع صندوق Watermark Lodging Trust REIT من خسائر فادحة. تم بيع الأسهم في الأصل للمستثمرين بسعر 10 دولارات للسهم. في نوفمبر 2020 ، أعلنت الشركة أن صافي قيمة أصولها يبلغ 5.51 دولارًا أمريكيًا للسهم الواحد لأسهم الفئة أ.
كان صندوق FS للطاقة والطاقة استثمارًا تخمينيًا وعالي المخاطر تم إنشاؤه كشركة لتطوير الأعمال. عادةً ما تكون شركات تطوير الأعمال (BDC) غير مسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات ، ولا يتم تداولها علنًا أو إدراجها في البورصات العامة.
تم اتهام GPB Capital بإدارة مخطط شبيه بـ Ponzi احتال على آلاف المستثمرين عبر البلاد. وقد تأثر ما يصل إلى 17,000 مستثمر وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات. كان من الممكن أن يتسبب الاحتيال المزعوم في خسائر تزيد عن 500 مليون دولار. قد يكون العديد من المستثمرين الأفراد ، بما في ذلك المتقاعدين ، قد تكبدوا خسائر كبيرة نتيجة لذلك.
قد يكون المستثمرون في ATEL 15 و ATEL 16 و ATEL 17 قد تكبدوا خسائر بنسبة 50 ٪ أو أكثر من رأس مالهم الاستثماري بناءً على بيانات تداول السوق الثانوية. كانت ATEL 15 و ATEL 16 و ATEL 17 صناديق تأجير معدات محفوفة بالمخاطر معروضة وبيعها للعديد من المستثمرين. في حين أن بعض الوسطاء أو المستشارين الماليين قد قاموا ببيع منتجات Atel هذه كخيارات استثمار منخفضة المخاطر أو مستقرة أو متحفظة ، فإن الحقيقة هي أن ATEL 15 و 16 و 17 كانت جميعها شركات نمو ناشئة واستثمارات في صناديق Atel هذه تنطوي على مخاطر خسارة كبيرة.
الهاتف
800.277.1193