هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck تشير التقارير إلى أن FINRA منعت الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل سابقًا Jaime Michael Westenbarger من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر. يتبع الحظر إجراءين تنظيميين والعديد من نزاعات العملاء ضد الوسيط ، وبلغت ذروتها بإنهائه.
منذ بداية عام 2020 إلى منتصف مارس 2021 ، عانت صناديق طاقة السلحفاة التالية من خسائر فادحة ، تراوحت بين ما يقرب من 50٪ إلى 75٪.
كان الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل رونالد فرانكلين ميتكالف جونيور موضوعًا لخمسة نزاعات مع العملاء تتعلق بعمله في شركة Voya Financial Advisors ، وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وسيط كان السيد ميتكالف أيضًا وكيلاً لشركة Reliastar ويمتلك شركة Metcalf and Associates، inc. في جرينفيل ، ساوث كارولينا.
كان مايكل باري كارتر ، الوسيط المسجل سابقًا لدى Morgan Stanley و Ameriprise Financial Services ، والعديد من الشركات الأخرى ، موضوع ثلاث إجراءات تنظيمية ، وخمس شكاوى من العملاء ، وإنهاء واحد ، وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck.
تشير تقارير BrokerCheck إلى أنه في ثلاث مناسبات ، تعرض كارتر لإجراءات تنظيمية.
في 18 فبراير 2021 أ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أصدرت لجنة الاستماع الموسعة قرارًا بمعاقبة ريكي آلان مانتي تعليقه عن الارتباط بأي شركة عضو في FINRA بأي صفة وتغريمه. يتعلق القرار بانتهاك سياسات شركته السابقة (JP Turner & Co's) ويتضمن بيع شهادات الإيداع المنظمة. وبحسب ما ورد استأنف مانتي هذا القرار.
عانى العديد من المستثمرين من خسائر فادحة بعد الاستثمار في صندوق الدخل العقاري NorthStar Healthcare Income (REIT) بناءً على توصية غير مناسبة من الوسطاء.
محامو الأوراق المالية في ليفين ، بابانتونيو ، رافيرتي ، بروكتور ، بوكانان ، أوبراين ، بار وموجي ، بنسلفانيا يحققون في مطالبات المستثمرين الذين لم يخبرهم وسطاء التداول عن مخاطر مثل هذا الاستثمار و / أو أهملوا عوامل تحمُّل عملائهم للمخاطر أو العمر أو الخبرة الاستثمارية أو العمر.
منعت هيئة تنظيم الصناعة المالية وكذلك لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية برادلي كارل ماشو من العمل كوسيط أو مستشار استثماري. لا يمكن لـ Macho أيضًا الارتباط بشركات تبيع الأوراق المالية أو تقدم المشورة الاستثمارية للجمهور. كان لدى Mascho 20 عامًا من الخبرة في خمس شركات مختلفة قبل منعه ، وتشمل هذه الشركات:
قدمت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) شكوى تأديبية ضد الوسيط المسجل السابق كيشان باريك ، المعروف أيضًا باسم شون باريك. تزعم شكوى FINRA أنه أثناء العمل لدى Aegis Capital ، قدم Parikh توصيات غير مناسبة وتداول في حسابات خمسة عملاء بشكل مفرط خلال فترة زمنية بين أغسطس 2014 حتى 2016.
في 17 مارس 2021 ، قدم قسم الإنفاذ في FINRA شكواهم ضد Parikh بدعوى الإفراط في التداول والتداول غير المصرح به. تتضمن شكوى FINRA الادعاءات المحددة التالية:
منعت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) John C.Howley ، المعروف أيضًا باسم Jack C. Howley ، من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر في سبتمبر من عام 2019. تنص FINRA على أن Howley فشل في الظهور و تقديم الشهادة المطلوبة فيما يتعلق بالتحقيق في الادعاءات التي أبلغت عنها الشركة الأعضاء في Howley في نموذج U5 الذي ينص على أنه فشل في الكشف عن معاملات الأوراق المالية الخاصة للشركة وأحال العملاء إلى استثمارات خارجية. برفضه الظهور لشهادة مسجلة ، انتهك Howley عدة قواعد FINRA.
منذ بداية عام 2020 إلى منتصف مارس 2021 ، عانت صناديق طاقة السلحفاة التالية من خسائر فادحة ، تراوحت بين ما يقرب من 50٪ إلى 75٪.
الهاتف
800.277.1193