تم حظر الوسيط ومستشارة الاستثمار جينا كانغ ، التي كانت تعمل سابقًا مع شركة AXA Advisors ، LLC من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر. FINRA's BrokerCheck يسلط الضوء على نزاعات العملاء التي تسببت في خداع كانغ الوظيفي القصير كوسيط ومستشار استثماري ، بدءًا من 2016 إلى 2020. ويفصل التقرير حدثًا تنظيميًا واحدًا ، وتسعة منازعات مع العملاء ، وإنهاء واحد.

هيئة تنظيم الصناعة المالية(فينرا) BrokerCheck تقارير تفيد بأن الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل سابقًا ديكستر ليروي توماس قد تم تسريحه من قبل صاحب العمل ، المخططين المتحدون للخدمات المالية الأمريكية. وبحسب ما ورد جاء الإنهاء عقب إبلاغ توماس يونايتد بلانرز بتورطه في العديد من القروض والاستثمارات الخاصة غير المعتمدة من قبل الشركة مع أشخاص أصبحوا فيما بعد عملاء للشركة.

يحقق Levin Papantonio Rafferty في ادعاءات العملاء المحتملين المتعلقة بالوسيط Charles Bonilla ، الذي كان يعمل سابقًا لدى David Lerner Associates، Inc.

وفقًا لخطاب القبول والتنازل والموافقة الصادر عن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) رقم 2020067626001 ، تم تعليق Charles Bonilla لمدة خمسة أشهر ، وغرامة قدرها 5,000 دولار ، وأمر بإلغاء 22,417،XNUMX دولارًا في العمولات. تعليق Bonilla هو نتيجة للتوصية بالأوراق المالية لقطاع الطاقة لعملائه دون أن يكون لديهم سبب للاعتقاد بأن الاستثمارات كانت مناسبة.

• هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ل BrokerCheck تقارير النظام العديد من أحداث الإفصاح للوسيط جانيت أدكوك ، التي تعمل حاليًا من قبل Thurston Springer Financial في إنديانابوليس ، إنديانا وفقًا لهذه التقارير ، يرتبط Adcock بإجراء تنظيمي واحد ، و 10 منازعات العملاء ، و 10 عمليات إنهاء.