مكتبة الأخبار | ليفين بابانتونيو رافيرتي - محامو الإصابات الشخصية

ادعاءات خسارة الاستثمار ضد رونالد فرانكلين ميتكالف الابن ، الوسيط المسجل ومستشار الاستثمار في جرينفيل

كان الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل رونالد فرانكلين ميتكالف جونيور موضوعًا لخمسة نزاعات مع العملاء تتعلق بعمله في شركة Voya Financial Advisors ، وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) وسيط  كان السيد ميتكالف أيضًا وكيلاً لشركة Reliastar ويمتلك شركة Metcalf and Associates، inc. في جرينفيل ، ساوث كارولينا.

اقرأ أكثر

اتهم مايكل باري كارتر ، السمسار السابق في مورجان ستانلي ، باختلاس 6 ملايين دولار من أموال العملاء

كان مايكل باري كارتر ، الوسيط المسجل سابقًا لدى Morgan Stanley و Ameriprise Financial Services ، والعديد من الشركات الأخرى ، موضوع ثلاث إجراءات تنظيمية ، وخمس شكاوى من العملاء ، وإنهاء واحد ، وفقًا لـ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck.  

الأحداث التنظيمية المتعلقة بمايكل باري كارتر

تشير تقارير BrokerCheck إلى أنه في ثلاث مناسبات ، تعرض كارتر لإجراءات تنظيمية.

اقرأ أكثر

لجنة FINRA تستنتج تورط ريكي آلان مانتي في سلوك "غير أخلاقي" ، مما أدى إلى التعليق

في 18 فبراير 2021 أ هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) أصدرت لجنة الاستماع الموسعة قرارًا بمعاقبة ريكي آلان مانتي تعليقه عن الارتباط بأي شركة عضو في FINRA بأي صفة وتغريمه. يتعلق القرار بانتهاك سياسات شركته السابقة (JP Turner & Co's) ويتضمن بيع شهادات الإيداع المنظمة. وبحسب ما ورد استأنف مانتي هذا القرار.

اقرأ أكثر

مطالبات المستثمر ضد مارك بول هاي ، وسيط مسجل سابقًا لدى NYLife Securities

كان الوسيط المسجل سابقًا Mark Paul Haye (المعروف أيضًا باسم Mark Haye) موضوعًا لثماني نزاعات مع العملاء كممثل لشركة NYLife Securities، LLC هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) BrokerCheck. وبحسب ما ورد سمحت الشركة لـ Haye بالاستقالة في يونيو 2019 بعد مراجعة ممارساته التجارية والتشكيك في قدرته على الوفاء بالتزاماته المهنية.

اقرأ أكثر

دعوى المستثمر في NorthStar Healthcare REIT ، قد يحق للمستثمرين استرداد الخسائر

عانى العديد من المستثمرين من خسائر فادحة بعد الاستثمار في صندوق الدخل العقاري NorthStar Healthcare Income (REIT) بناءً على توصية غير مناسبة من الوسطاء.

محامو الأوراق المالية في ليفين ، بابانتونيو ، رافيرتي ، بروكتور ، بوكانان ، أوبراين ، بار وموجي ، بنسلفانيا  يحققون في مطالبات المستثمرين الذين لم يخبرهم وسطاء التداول عن مخاطر مثل هذا الاستثمار و / أو أهملوا عوامل تحمُّل عملائهم للمخاطر أو العمر أو الخبرة الاستثمارية أو العمر.

اقرأ أكثر

منع برادلي كارل ماشو من الصناعة - قد يكون العملاء قادرين على استرداد الخسائر

منعت هيئة تنظيم الصناعة المالية وكذلك لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية برادلي كارل ماشو من العمل كوسيط أو مستشار استثماري. لا يمكن لـ Macho أيضًا الارتباط بشركات تبيع الأوراق المالية أو تقدم المشورة الاستثمارية للجمهور. كان لدى Mascho 20 عامًا من الخبرة في خمس شركات مختلفة قبل منعه ، وتشمل هذه الشركات:

اقرأ أكثر

أخطار Xeljanz

يتعلم المرضى الذين تناولوا عقار Xeljanz لعلاج أشكال معينة من التهاب المفاصل والتهاب القولون التقرحي أن العلاج يمكن أن يكون أسوأ من المرض.

اقرأ أكثر

FINRA تتهم كيشان باريك ، الوسيط السابق لشركة Ageis Capital Corp ، بمزاعم الإفراط في التداول والتوصيات غير المناسبة

قدمت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) شكوى تأديبية ضد الوسيط المسجل السابق كيشان باريك ، المعروف أيضًا باسم شون باريك. تزعم شكوى FINRA أنه أثناء العمل لدى Aegis Capital ، قدم Parikh توصيات غير مناسبة وتداول في حسابات خمسة عملاء بشكل مفرط خلال فترة زمنية بين أغسطس 2014 حتى 2016.

في 17 مارس 2021 ، قدم قسم الإنفاذ في FINRA شكواهم ضد Parikh بدعوى الإفراط في التداول والتداول غير المصرح به. تتضمن شكوى FINRA الادعاءات المحددة التالية:

اقرأ أكثر

قد يحق للعملاء السابقين لشركة John Howley استرداد الخسائر لتوصيات الاستثمار غير المناسبة

منعت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) John C.Howley ، المعروف أيضًا باسم Jack C. Howley ، من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر في سبتمبر من عام 2019. تنص FINRA على أن Howley فشل في الظهور و تقديم الشهادة المطلوبة فيما يتعلق بالتحقيق في الادعاءات التي أبلغت عنها الشركة الأعضاء في Howley في نموذج U5 الذي ينص على أنه فشل في الكشف عن معاملات الأوراق المالية الخاصة للشركة وأحال العملاء إلى استثمارات خارجية. برفضه الظهور لشهادة مسجلة ، انتهك Howley عدة قواعد FINRA.

اقرأ أكثر

تم تقديم مطالبات خسائر الاستثمار المتعلقة بتروي جيسون غولدبرغ وويليام جون براون من الشركة الوطنية للأوراق المالية في بوكا راتون

تعرض اثنان من الوسطاء ومستشارى الاستثمار الذين كانوا يعملون سابقًا من قبل National Securities Corporation في بوكا راتون ، للعديد من نزاعات العملاء ، بعضها لا يزال معلقًا ، والبعض الآخر قد تمت تسويته ، وبعضها نتج عنه مكافآت للمدعين. تحقق شركة المحاماة Levin Papantonio Rafferty في المطالبات المحتملة التي تنطوي على خسائر أو توصيات غير مناسبة مقدمة من Troy Jason Goldberg و William John Braun و / أو National Securities. قد يكون للعملاء الذين تعرضوا لخسائر الحق في استرداد خسائرهم.

اقرأ أكثر

Johnson & Johnson Earmarks ما يقرب من 4 مليارات دولار لقضايا بودرة التلك

مع استمرار ارتفاع عدد الدعاوى القضائية المتعلقة ببودرة التلك ضد شركة جونسون آند جونسون ، خصصت الشركة متعددة الجنسيات 3.9 مليار دولار لنفقات التقاضي والتسويات ، والتقارير من الداخل الأعمال. يمثل الاحتياطي المخطط زيادة ملحوظة عن 400 مليون دولار التي خصصتها شركة جونسون آند جونسون (J&J) لمثل هذه النفقات في عام 2019.

اقرأ أكثر

جينا كانغ ، الوسيط السابق مع AXA Advisors ، الممنوعة من FINRA

تم حظر الوسيط ومستشارة الاستثمار جينا كانغ ، التي كانت تعمل سابقًا مع شركة AXA Advisors ، LLC من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) من العمل كوسيط أو الارتباط بشركة وسيط-تاجر. FINRA's BrokerCheck يسلط الضوء على نزاعات العملاء التي تسببت في خداع كانغ الوظيفي القصير كوسيط ومستشار استثماري ، بدءًا من 2016 إلى 2020. ويفصل التقرير حدثًا تنظيميًا واحدًا ، وتسعة منازعات مع العملاء ، وإنهاء واحد.

اقرأ أكثر

نزاع العملاء المحيط بالاستثمارات الماسية المباعة من قبل الوسيط Murray Todd Peterson

موراي تود بيترسون هو وسيط ومستشار استثماري مسجل سابقًا ، وقد تضمنت مسيرته المهنية التي استمرت 35 عامًا 11 نزاعًا مع العملاء وإنهاء خدمة واحدة و 5 أحكام / امتيازات ، وفقًا هيئة تنظيم الصناعة المالية(فينرا) BrokerCheck

على مدار حياته المهنية ، عمل بيترسون مع Ameriprise ؛ SCF Securities، Inc. WFG للاستثمارات ، وشركة. شبكة الكومنولث المالية؛ و Financial Network Investment Corporation.

اقرأ أكثر

انتهت مهنة الوسيط Dexter Leroy Thomas مع منازعات العملاء التي ادعت أن الأضرار تبلغ 500,000 دولار

هيئة تنظيم الصناعة المالية(فينرا) BrokerCheck تقارير تفيد بأن الوسيط والمستشار الاستثماري المسجل سابقًا ديكستر ليروي توماس قد تم تسريحه من قبل صاحب العمل ، المخططين المتحدون للخدمات المالية الأمريكية. وبحسب ما ورد جاء الإنهاء عقب إبلاغ توماس يونايتد بلانرز بتورطه في العديد من القروض والاستثمارات الخاصة غير المعتمدة من قبل الشركة مع أشخاص أصبحوا فيما بعد عملاء للشركة.

اقرأ أكثر

صندوق نورث ستار للاستثمار العقاري (ريت) دعوى مستثمر

عانى العديد من المستثمرين من خسائر فادحة بعد الاستثمار في NorthStar Real Estate Income Trust (REIT) بناءً على توصية غير مناسبة من الوسطاء والمتعاملين.

يقوم محامو الأوراق المالية في Levin ، و Papantonio ، و Thomas ، و Mitchell ، و Rafferty & Proctor ، PA بالتحقيق في مطالبات المستثمرين الذين لم يبلغهم الوسطاء والتجار بمخاطر مثل هذا الاستثمار و / أو أهملوا عوامل تحمل عملائهم للمخاطر ، العمر أو احتياجات السيولة أو الخبرة الاستثمارية أو العمر.

اقرأ أكثر

مطالبات العملاء المحتملة التي تشمل تشارلز بونيلا من منطقة ميامي / فورت لودرديل

يحقق Levin Papantonio Rafferty في ادعاءات العملاء المحتملين المتعلقة بالوسيط Charles Bonilla ، الذي كان يعمل سابقًا لدى David Lerner Associates، Inc.

وفقًا لخطاب القبول والتنازل والموافقة الصادر عن هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) رقم 2020067626001 ، تم تعليق Charles Bonilla لمدة خمسة أشهر ، وغرامة قدرها 5,000 دولار ، وأمر بإلغاء 22,417،XNUMX دولارًا في العمولات. تعليق Bonilla هو نتيجة للتوصية بالأوراق المالية لقطاع الطاقة لعملائه دون أن يكون لديهم سبب للاعتقاد بأن الاستثمارات كانت مناسبة.

اقرأ أكثر

دعاوى المستثمرين في صندوق الاستثمار العقاري في مدينة نيويورك (REIT)

عندما تم إدراج صندوق الاستثمار العقاري في مدينة نيويورك (REIT) في بورصة نيويورك (رمز NYC) ، انخفضت أسعار الأسهم بنسبة 41 في المائة خلال اليوم الأول من التداول. لقد أصاب الانهيار مجموعة واحدة من المستثمرين بشكل خاص - أولئك الذين اشتروا صندوق مدينة نيويورك REIT باعتباره صندوق استثمار غير متداول.

اقرأ أكثر

العديد من عملاء الوسيط السابق واين هامر جانيت أدكوك ملف المنازعات والفوز بالتسويات

أفضل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ل BrokerCheck تقارير النظام العديد من أحداث الإفصاح للوسيط جانيت أدكوك ، التي تعمل حاليًا من قبل Thurston Springer Financial في إنديانابوليس ، إنديانا وفقًا لهذه التقارير ، يرتبط Adcock بإجراء تنظيمي واحد ، و 10 منازعات العملاء ، و 10 عمليات إنهاء.

اقرأ أكثر

االصفحات